零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(j娜能组成什么词，娜字能组什么词语īn)刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí娜能组成什么词，娜字能组什么词语)，去年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金娜能组成什么词，娜字能组什么词语额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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